Обследование объектов аудита
Главная >
Центральное место в работе аудитора занимает обследование объекта аудита. Как правило, в ходе обследования используют следующий алгоритм действий:
1. аудитор ознакамливается с документами СМК, которые обязательны для конкретного подразделения;
2. аудитор подтверждает соответствия СМК требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2015;
3. аудитор подтверждает факт наличия знаний стандарта, действительного использования документов персоналом подразделения;
4. аудитор подтверждает соблюдение сотрудниками подразделения требований документов в ходе ознакомления с информацией о качестве;
5. аудитор фиксирует необходимые наблюдения;
6. аудитор выявляет, идентифицирует, определяет значимость и протоколирует несоответствия;
7. аудитор получает письменное подтверждение фактов несоответствий от сотрудника аудируемого подразделения;
8. аудитор помогает разработать корректирующие действия;
9. аудитор оценивает соответствие объекта аудита
требованиям стандарта;
10. аудитор составляет отчет о проведенной работе.
Свидетельством аудита является исключительно проверенная информация.
Источником информации аудита может являться:
1. интервью работников аудируемой организации;
2. наблюдения аудитора в отношении деятельности работников, функционирования процессов, условий труда, состояния рабочих мест;
3. информация об обратной связи с потребителями;
4. документация регламентирующего характера системы менеджмента;
5. документация, которая содержит данные о процессах;
6. информация об анализе успешности функционирования системы менеджмента;
Объективность, непротиворечивость и адекватность информации, полученной из вышеупомянутых источников не должна вызывать сомнений.
Аудитор обследует объект аудита при помощи одной из трех схем:
1. Прослеживаемость вперед: Объект аудита обследуется от начала каждого процесса до его окончания или до определенной точки (данная схема легка для освоения, дает целостную картину объекта обследования, позволяет быстро находить очевидные недостатки).
2. Прослеживаемость назад: Объект аудита обследуется от начала каждого процесса от результата процесса к его началу (при данной схеме недостатки выявляются в конце обследования, отсутствует целостная картина объекта обследования).
3. Прослеживаемость методом случайного отбора: Аудитор обследует объект проверки в спонтанно выбранных точках процесса (данная схема используется в условиях дефицита времени, при большом по численности проверяемом персонале и характеризуется гибкостью и минимизацией простоев, но требует большого опыта аудитора и значительного объема записей, а поэтому трудна для начинающих аудиторов).
Чтобы сократить время на подготовку к каждому конкретному аудиту аудиторы зачастую используют проверочный лист. Форма проверочного листа устанавливается в зависимости от личного опыта аудитора и характера обследования. В самом общем виде в проверочный лист, являющийся своеобразным рабочим дневником аудитора, включаются основные темы, подлежащие рассмотрению в процессе проверки (при необходимости проверочный лист может быть дополнен контрольным вопросником).
Основные темы, подлежащие рассмотрению в процессе проверки СМК аудитором:
- наличие и доступность инструкций и документированных процедур;
- правильное исполнение установленных процедур и инструкций;
- наличие форм и правил;
- ведение регистрации данных о качестве;
- соблюдение порядка внесения поправок в действующую документацию;
- квалификация персонала (обучение, опыт, аттестация);
- состояние измерительного оборудования (если необходимо его проверять).
Аудитор собирает, прежде всего, объективные доказательства. Не основанные на конкретных фактах субъективные заключения лиц из проверяемого персонала не используются в качестве доказательств и не могут быть приняты при составлении отчета.
☑ Найти похожие статьи и другие полезные материалы Вы можете по этой ссылке