Порядок проведения внутренних аудитов. Часть первая.
Главная >
Общепринятый порядок подготовки и проведения внутренних аудитов, определяющий кто?, что?, как? и когда? делает при аудите? заключается в следующем.
1. Внутренние аудиты (проверки) проводятся по критериям аудита, установленным для видов деятельности подразделений и служб на основании:
- требований ГОСТ ISO 9001-2011 и дополнительных к ГОСТ ISO 9001-2011 фирменных требований в документах СМК;
- основных задач и целей политики предприятия в сфере качества.
2. Внутренним проверкам подвергаются:
- область применения СМК;
- точность и полнота отражения требований ГОСТ ISO 9001-2011 в документах СМК;
- схема процесса;
- соответствие качества продукции требованиям заказчиков и обязательным требованиям;
- фактическая деятельность подразделений и служб по выполнению требований документов СМК и обеспечению результативности процессов СМК.
3.Требования при проверке.
Проверки СМК основываются на требованиях, содержащихся в руководстве по качеству и других документах СМК, разработанных соответственно ГОСТ ISO 9001 - 2011 и иным дополнительными (внутрифирменными) требованиями.
4. При проведении внутренних проверок решаются следующие задачи:
- проверка соответствия всех документированных процедур системы менеджмента требованиям ГОСТ ISO 9001-2011 и дополнительным (фирменным) требованиям;
- проверка соответствия качества продукции установленным к ней техническим требованиям;
- проверка соответствия деятельности подразделений требованиям документов СМК;
- проверка выполнения планируемых корректирующих действий и оценка их результативности;
- оценка степени достижения целей, изложенных в Политике в области качества, в том числе по качеству продукции и производственных процессов;
- содействие улучшению СМК;
- сбор информации о всех аспектах СМК на всех уровнях и передача руководству той информации, которая показывает, где требуются корректирующие или предупреждающие действия по улучшению;
- проверка соблюдения соответствия требованиям производственной среды, порядка рабочего места и требованиям основ безопасности.
5. Распределение ответственности.
Ответственность за содержание настоящей процедуры, за организацию работ в соответствии с ее требованиями, за квалифицированное выявление несоответствий по объектам внутренних проверок несет представитель руководства по качеству (далее — ПР по СМК). Ответственность за выполнение отдельных работ по внутренним проверкам несут аудиторы - исполнители данных работ.
6.Годовая программа.
Организационной основой проведения проверок (аудитов) СМК является годовая программа. В годовую программу, помимо внутренних проверок, могут включаться и предполагаемые проверки внешними органами (сертификационная или инспекционная проверки третьей стороной, проверки иными надзорными органами, в том числе заказчиком, если такие проверки имеются в практике предприятия). Проект годовой программы внутренних проверок разрабатывается службой менеджмента качества.
Программу проверок утверждает ПР по СМК до начала планируемого года. После утверждения ПР по СМК доводит годовую программу до сведения заинтересованных подразделений и должностных лиц. Выполнение программы контролирует ПР по СМК.
На основании утвержденной программы ПР по СМК не позднее двух недель до начала проверки по каждому пункту или по совокупности пунктов программы назначает аудитора или аудиторскую группу из числа сотрудников службы менеджмента качества с привлечением, при необходимости, специалистов подразделений, являющихся пользователями результатов труда проверяемого подразделения. Аудиторов назначают из числа компетентных специалистов, прошедших специальную подготовку по аудиту. Назначенным аудиторам ПР по СМК определяет задание на проверку.
7.Внеплановая проверка.
При наличии особых обстоятельств, требующих принятия оперативных мер, ПР по СМК может назначить внеплановую проверку, например, в случаях:
- обнаружения несоответствий продукции и услуг, выявленных внутренним контролем и (или) заказчиком;
- подготовки СМК к сертификации или инспекционному контролю (при необходимости);
- необходимости дополнительной проверки, установленной руководством по результатам анализа функционирования СМК.
Порядок проведения внутренних аудитов. Часть вторая.